鐵道產業發展補助計畫
發展智慧鐵道建置

(第1期)補助申請須知(稿)

第J版

交通部鐵道局編印

000年00月

業務單位：交通部鐵道局○○○○○

諮詢專線：（02）8072-3333分機0000

送件地址：20041新北市板橋區縣民大道2段7號9樓

網 址：www.rb.gov.tw

目 錄

壹、前言	1

貳、補助範圍、期程及金額	1

參、申請資格	1

肆、應備申請資料	2

伍、申請期間、送件地點與諮詢服務	3

陸、審查作業程序	3

柒、申請人應注意事項	6

捌、保密原則與聲明	7

玖、附件	8

附件一：交通部鐵道局鐵道產業發展補助作業要點

附件二：鐵道產業發展補助計畫發展智慧鐵道建置需求說明書

附件三：鐵道產業發展補助計畫發展智慧鐵道建置計畫書申請表(格式)

附件四：鐵道產業發展補助計畫發展智慧鐵道建置計畫書申請人基本資料表(格式)

附件五：鐵道產業發展補助計畫發展智慧鐵道建置計畫書撰寫說明及格式

附件六：鐵道產業發展補助計畫發展智慧鐵道建置契約書(草案）

附件七：預付款還款保證連帶保證書(參考範本）

附件八：鐵道產業發展補助計畫發展智慧鐵道建置計畫書○○○計畫(進度或全期成果)報告書（參考範本）

附件九：公職人員利益衝突迴避法切結書+公職人員及關係人身分關係揭露表(A.事前揭露)(格式)

附件十：公職人員及關係人身分關係揭露表(B.事後公開)(格式)

壹、前言

交通部在「2021交通科技產業政策白皮書」之鐵道科技產業政策中，將「發展智慧4.0鐵道及關聯產業」列為發展策略，透過制定智慧鐵道系統架構及規範，推動鐵道領域知識（Domain Knowledge）與智慧4.0科技之相互學習與整合，逐步將行動及網路通訊、物聯網、雲端運算、大數據、人工智慧等4.0科技導入鐵道系統。

交通部鐵道局（以下簡稱本局）為推動發展鐵道智慧化技術，依據「交通部鐵道局鐵道產業發展補助作業要點」（以下簡稱作業要點）第四點規定（詳附件一）訂定「鐵道產業發展補助計畫發展智慧鐵道建置(以下簡稱本計畫)」(第1期)補助申請須知（以下簡稱本須知），並配合本計畫建置計畫書申請及審查需要，將相關作業規定及應備資料公告，作為申請人參考運用。如本期補助於審查結果公告後預算尚有未分配部份，將另行公告次期申請須知。

貳、補助範圍、期程及金額

一、	補助範圍：詳本計畫之需求說明書(詳附件二)。

二、	補助期程：自114年至118年止。

三、	本計畫總補助預算450,000千元，補助金額並以下列原則辦理：

(一)	補助範圍區分「規劃階段」及「建置階段」，以優先補助營運機構辦理智慧鐵道系統規劃，如營運機構有完整規劃，才能提出建置階段補助，且建置階段又以智慧鐵道系統雲平台類別為優先，以介接鐵道雲平台及介接所屬子系統之應用服務，再循序補助其他智慧鐵道物聯網(AIoT)應用項目或服務。

(二)屬於「規劃階段」提案，每案補助預算上限15,000千元，屬於「建置階段」提案且為「智慧鐵道系統雲平台」類別，每案補助預算上限30,000千元，其申請為直轄市及縣（市）政府公營營運機構者，參採「中央對直轄市及縣（市）政府補助辦法」第7條(附表一)交通部補助「大眾捷運系統規劃及建設計畫，但不含自償性經費」事項及該辦法第8條規定財力級次，按最高補助比率上限予以補助，非屬前者，則按前述辦法第7條(附表一)交通部補助「大眾捷運系統規劃及建設計畫，但不含自償性經費」事項第5級最高補助比率上限辦理補助。

(三)	另屬「『建置階段』且非『智慧鐵道系統雲平台』」類別提案，每案申請以70,000千元為補助上限，於審查會審議決定補助款金額及比例，最高補助比例上限不超過50%。

四、補助範圍以補助營運機構辦理採購為主，不包含自辦人力之費用，如適用「政府採購法」者，營運機構應依該法規定辦理。

五、允許民營營運機構得自願調降補助金額比例，倘申請之補助金額占採購金額半數以上，且補助金額在公告金額以上者，則適用「政府採購法」，應依該法相關規定辦理採購。

參、申請資格

一、	本計畫建置計畫書申請人為單一機構（以下簡稱申請人）提出申請。

二、	前款申請人以作業要點第二點第四款所指營運機構為限。

三、	申請人應具備專案管理之整合能力，有效處理執行建置計畫書所產生之權利義務、任務分工、經費分配及計畫管理等有關事宜。

四、	申請人應符合下列各目條件：

(一)	具有執行建置計畫書之適當人力、設備及場所。

(二)	具有財務管理、人力配置及會計制度等計畫管理制度。

五、	申請人有下列情事之一者，其補助申請應不予受理：（同作業要點第三點第三項及第六點第一項規定）

(一)	經銀行列為拒絕往來戶。

(二)	為大陸地區人民來臺投資許可辦法規範之陸資投資事業。（依經濟部投資審議委員會最新公布之陸資來臺投資事業名錄）

(三)	於申請之日前三年內有下列情事之一：

1.	曾有執行政府行政計畫之重大違約紀錄或受停權處分。

2.	所提供之文件、資訊、支出憑證支付事實登載不實、違反作業要點或其他法令規定情節重大。

3.	曾與本局簽訂契約，未能履約且情節重大。

4.	同一或類似申請計畫已獲得其他機關或本局補助卻未載明或隱匿不實。

5.	企業因嚴重違反環境保護、職業安全衛生相關法律且情節重大受其目的事業主管機關處分。

六、申請人申請之日前三年內有違反法令規定受處分者，其補助申請，本局得不予受理。

肆、應備申請資料

一、申請人應備妥下列各目資料，並於附件三「本計畫申請表」之「本申請人聲明書」欄位簽章承諾無本須知第參點第五款各目情事，且於申請表之「申請資料檢附確認」欄位逐項查對確認後，依限送件至本局提出申請：【公告前，可調整文件份數】

(一)	本計畫建置計畫書申請表（書面1式3份，格式詳附件三）。

(二)	本計畫建置計畫書申請人基本資料表（書面1式3份，格式詳附件四）。

(三)	建置計畫書及其附件（書面及電子檔光碟各1式10份，格式詳附件五）。

(四)	申請人財務文件（書面1式3份，申請人應依機構性質提供）：最近1年之決算書，如申請人之各組成員為公司組織者，應提出最近3年經合格會計師簽證之財務報告書（以無保留意見或修正式無保留意見查核報告為限）；公司設立未滿3年者，應提供該公司設立後至最近年度之經合格會計師簽證之財務報告書（以無保留意見或修正式無保留意見查核報告為限）等相關資料。

(五)	申請人人力配置文件（書面1式3份）：組織規章（或組織規程）及參與本計畫人員之最近1年投保證明。

(六)公職人員利益衝突迴避法切結書、公職人員及關係人身分關係揭露表(A.事前揭露)（書面一式3份，格式詳附件九）。

二、	未於前款「本申請人聲明書」欄位簽章承諾，且未依作業要點第六點第二項檢附聲明書者，其補助申請應依作業要點第六點第三項規定不予受理。

三、	申請人所送各項應備申請資料，無論審查通過與否或申請人自行撤案，均不予發還。

伍、申請期間、送件地點與諮詢服務

一、	申請期間：自公告日起至000年0月0日17時00分止（得以郵遞或專人送達，郵遞時間以郵戳為憑）。

二、	送件地點：交通部鐵道局，22041新北市板橋區縣民大道2段7號9樓（總收文）。

三、	本須知資料可自本局網站（www.rb.gov.tw）「公告事項」網頁取得；內容若有變動，請以網站公告為主。

陸、審查作業程序

一、	應備申請資料初審【公告前，可視需求調整作業期限及補件次數】

(一)	由本局工作小組檢核申請人之申請資格、建置計畫書及其他應備文件是否符合規定且齊備，並將結果行文通知申請人。若經認定有未符合規定而需補正者，將行文通知申請人於通知送達次日起10日內補正，必要時得准予展延，展延日數不得逾20日，且補正次數以1次為限。

(二)	若逾期未補正，或補正後經檢核仍未符合規定，本局將不予續審，並行文通知申請人。

二、	建置計畫書審查

(一)	審查程序【公告前，可視需求調整簡報時間、統一答詢時間、各審查項目之配分、次項內容及合格分數，並經審查小組決議】

1.	審查小組：依作業要點第八點規定成立，置審查委員5至9人，由本局人員或其他相關領域之專家學者派兼或聘兼之，審查建置計畫書內容。若有必要，本局得於審查會議召開前指派工作小組對申請人辦理實地訪查，亦得於審查期間委請財務專家對申請人進行財務審查。

2.	審查會議：若初審合格，依本局通知函所載日期召開，並應有過半數委員出席，始得開會。申請人應由計畫主持人率員出席會議簡報說明及回復審查委員提問，如計畫主持人因故無法出席，應由代理人提具代理委託書述明緣由及簽名，經現場委員全數同意後，方得由代理人進行審查程序；簡報時間為20分鐘；委員詢答採統問統答方式，先由各委員依序提問且時間不限，再由申請人統一答復，答復時間為15分鐘。審查小組於會議中以評分方式決定審查結果。

(二)	審查評分與結果

1.	審查委員依下表項目及配分審查與評比申請人及其建置計畫書。

審查項目	配分
1. 團隊組織、參與人員學經歷及專業能力 (1)計畫團隊人力組織及人員配置規劃與參與程度 (2)計畫團隊人力適任性及專業能力或鐵道實務經驗 (3)計畫團隊之計畫管理與整合能力	25
2. 計畫完整性及合理性 (1)計畫團隊對本建置案之瞭解程度及計畫完整性（至少包含智慧鐵道系統之規劃、智慧化應用之構想、符合智慧鐵道資料交換之項目等） (2)提案符合之計畫分類(1.智慧鐵道系統規劃、2.智慧鐵道系統雲平台、3.應用智慧鐵道系統提升營運安全、效率、可靠度或旅客服務、4.應用智慧鐵道系統發展預防性或預測性維護、5.應用智慧鐵道系統強化經營管理與決策效能)，其計畫內容包含智慧鐵道架構規劃分類者優先補助。 (3)建置各階段預定進度及查核點規劃之妥適性與合理性 (4)自行執行及委外工作項目之分配與合理性	30
3. 預期成果與效益可行性 (1)計畫預期成果之可行性 (2)計畫預期效益之合理性 (3)建置成果以外之創意與承諾（例如：公開授權智慧鐵道數據資料、模型、模組之創意與承諾等）	20
4. 經費編列合理性 (1)經費需求分析明確性 (2)補助經費申請比例	10
5. 簡報及答詢	15
總計	100

2.	各出席審查委員依序位法辦理評比，就各審查項目分別評分後予以加總，並依加總分數高低轉換為序位（序位1、2、3、…）。若有不同申請人之加總分數相同致予相同序位者（例如序位2有2家），其接續之其他申請人序位以1、2、2、4、5、…方式表示。

3.	各出席審查委員評分加總轉換為序位後，彙整合計各申請人之序位，序位和最低者為序位排名第一，次低者為序位排名第二，以此類推。若有2家以上申請人之序位和相同時，擇獲得出席審查委員評分加總轉換低序位較多者為序位排名較優；仍相同者，由審查小組推派代表抽籤決定之。

4.	若序位排名相同，但出席審查委員評分之平均分數未達75分者，即未評選出最適申請人，本局應將審查未通過之結果行文通知各該申請人。（註：平均分數之計算採四捨五入至小數點第二位數；下同。）

5.	若序位排名相同且出席審查委員評分之平均分數達75分以上，並經出席審查委員過半數決定者，為最適申請人。若申請人僅有1家時，亦同。

6.	若有1家以上申請人獲出席審查委員評分之平均分數達75分以上，但未獲過半數出席審查委員決定出最適申請人者，本局應將審查小組對建置計畫書（含補助金額）之審查意見，行文通知各該申請人於指定期限內提送修正建置計畫書後，召開審查會議續審（以1次為原則），並依本點第二款第(一)目及第(二)目規定辦理。

7.	出席審查委員應對最適申請人建置計畫書（含補助金額）之審查意見作成決議，最適申請人得為複數，本局將行文通知最適申請人於指定期限內據以修正及提送後，辦理建置計畫書及補助金額核定程序。若最適申請人提送之修正建置計畫書，未全數依審查意見辦理，本局將召開會議，請該申請人出席說明，並由審查小組決定是否同意依該建置計畫書辦理。若審查小組決議不予同意，該申請人則喪失最適申請人資格，本局將行文通知。

8.	續前目，由次一序位且獲出席審查委員評分之平均分數達75分以上者遞補為最適申請人，並依前目規定辦理相關作業。若次一序位獲出席審查委員評分之平均分數未達75分，則無遞補之最適申請人。

9.	若申請人未依本目之6及之7如期提送修正建置計畫書，視為放棄資格，本局對該申請人不予續審並行文通知。

三、	建置計畫書核定

(一)	本局應循行政程序確認各階段之審查項目及結果，以核定最適申請人、建置計畫書及補助金額，並將核定結果行文通知申請人。

(二)	若本局對審查結果有疑義者，得擲回審查小組重議。

四、	核定結果通知後，除最適申請人、核准日期、補助金額及相關資訊可對外公開外，其他申請人應備申請資料及審查作業相關資料，均不予公開。

五、核定結果符合公職人員利益衝突迴避法第14條第2項規定之情形時，本局應填寫「公職人員及關係人身分關係揭露表(B.事後公開)」（格式詳附件十），連同最適申請人之「公職人員及關係人身分關係揭露表(A.事前揭露)」一併主動公開，並利用電信網路或其他方式供公眾線上查詢。

柒、申請人應注意事項

一、	申請與審查

(一)	本計畫執行期間暫訂000年0月0日至000年0月0日，請依此期程予以規劃並撰擬建置計畫書，其中最後一個查核點暨全期成果報告提送日期，不得逾計畫屆滿前90日。以上執行期間將視建置計畫書審查及核定進度，於簽約前與最適申請人議定後進行必要調整，並納入契約。

(二)建置計畫書之經費請依所需執行採購工作內容編列。

(三)已受理審查之建置計畫書，若因當年度預算用罄，得由申請人撤件，或於審查通過後，延至次年度簽約執行。

(四)申請人不得就其商業活動為任何形式之不當連結、進行不當宣傳，或使他人受誤導或混淆而認為其申請行為、建置計畫、計畫經費等，足以表彰其機構之經營係受本局推薦或肯定。

二、	簽約、請款與執行

(一)	建置計畫書核定後，申請人應與本局簽訂本計畫契約書（草案詳附件六），並以核定通知發文次日起1個月內完成簽約為原則。若無法依限簽約，申請人應敘明事由及展延日數行文申請展延，經本局同意後始得展延簽約期限。若仍未能依限簽約，且經本局與申請人協調後仍未能完成時，本局得行文申請人原核定通知失其效力。

(二)	簽約後，申請人始為受補助人，本局始依補助契約所定之撥付期數、方式及金額比例，依工作進度分期撥付補助款予受補助人。若第一期款採預付款方式撥付，本局於收到受補助人提供之預付款還款保證（參考範本詳附件七），經核可後撥付。

(三)	受補助人應依補助契約及建置計畫書所定期限交付工作成果，並將相關採購契約提送本局備查。

三、	其他

(一)	申請人及受補助人向本局聲明符合作業要點第三點第三項、第六點第一項及本須知第參點第五款規定，若聲明不實經發現者，本局得駁回其申請、撤銷補助或解除契約，並追回已撥付之補助款。

(二)	受補助人應辦理與建置技術有關之各種智慧財產權調查，以避免侵害他人之權利。

(三)	申請人接受作業要點補助，負有本局免於遭受第三人主張任何權利之義務。

(四)	若本局收到申請人及受補助人受法院或行政執行署扣押債權之強制執行命令，即無異議同意建置計畫書停止辦理審查、簽約作業、撥付補助款等相關作業，並得逕行書面通知解除補助契約。

(五)	申請人接受作業要點補助，應落實性別平等政策及友善家庭職場環境。

(六)	受補助人應配合並履行作業要點、本須知、其他相關法令或落實計畫管考有關之作業規範，以及補助契約之各項規定與約定事項。

(七)	受補助人應於計畫期程內配合本局參與相關研討、展示或宣傳活動，以達政策溝通與宣導綜效。

(八)	受補助人應配合本局或相關人員需求，安排至補助建置場域觀摩或參觀，並負責解說及提供相關資料等。

捌、保密原則與聲明

一、	為確保審查作業之公平性及保密性，相關人員應遵守保密及利益迴避原則，其中本局人員對於與本計畫補助有關之事項，涉及本人、配偶、二親等以內親屬，或共同生活家屬之利益時，應行迴避；發現前述人員有應行迴避之情事而未依規定迴避者，應令其迴避，並另行指定人員辦理。

二、	本局不會推薦任何機構或人員進行輔導，若對本須知之作業程序有任何疑問，請逕洽本局業務單位。

玖、附件

附件一：交通部鐵道局鐵道產業發展補助作業要點

附件二：鐵道產業發展補助計畫發展智慧鐵道建置需求說明書

附件三：鐵道產業發展補助計畫發展智慧鐵道建置計畫書申請表(格式)

附件四：鐵道產業發展補助計畫發展智慧鐵道建置計畫書申請人基本資料表(格式）

附件五：鐵道產業發展補助計畫發展智慧鐵道建置計畫書撰寫說明及格式

附件六：鐵道產業發展補助計畫發展智慧鐵道建置契約書（草案）

附件七：預付款還款保證連帶保證書(參考範本)

附件八：鐵道產業發展補助計畫發展智慧鐵道建置計畫書○○○計畫(進度或全期成果)報告書（參考範本）

附件九：公職人員利益衝突迴避法切結書+公職人員及關係人身分關係揭露表(A.事前揭露)(格式)

附件十：公職人員及關係人身分關係揭露表(B.事後公開)(格式)